国泰集团监事李夙窗口期违规交易, 江西证监局出具警示函

近日，江西证监局发布一则监管信息，对江西国泰集团股份有限公司（以下简称“国泰集团”）监事李夙采取出具警示函的行政监管措施。

据悉，国泰集团于2025年4月28日披露2025年第一季度报告，而李夙在窗口期违规交易公司股票。具体来看，其于2025年4月24日、25日合计买入公司股票5.4万股，成交金额达67.74万元。

江西证监局指出，根据证监会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》，李夙的上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2024〕9号）第十三条的规定。

为维护市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，江西证监局决定对李夙采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，江西证监局提醒李夙应加强证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类违规行为再次发生。

若李夙对本监督管理措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此监管信息的发布日期为2025年7月23日。

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